一些基金公司去年受到了罚款，法规和系统的实施成为“高风险领域” 2025年4月11日07:22中国证券杂志 2024年基金年度报告已披露，一些资助公司和高级高管的情况已暴露在上一年的监管处罚。缺乏严格的法规和系统实施是对大多数基金公司进行评估或惩罚的主要原因，并且一些基金公司还受到对投资问题，客户权利保护，员工管理，实时广播等的监管处罚。根据年度报告中揭示的信息，大多数基金公司都完成了这些公司。 许多公司都经过检查或受到惩罚 随着2024fund年度报告的发布，一些资助公司及其高级管理人员去年被暴露于检查或罚款。根据tianx的不完整统计数据Iang Investment Consulting，在2024年审查或惩罚了35家基金公司。 去年，一些基金公司多次受到惩罚。例如，一家中小型基金公司去年受到了两次惩罚。由于管理股权活动的管理义务并未根据法律履行，因此，如果已知公司权益的相关变更，则不会准确地判断股东对公司业务管理的影响，并根据法律及时报告信息。命令该公司在三个月内进行更正，并暂停了对校正期间新的股权股权管理计划的Apspublic资助产品注册和提出措施。该公司指出，它积极进行更正。在此期间，与公司涉及的股权相关的项目以及时，完整和完整的方式向监管当局报告。另外，应有的在公开宣布的产品的年度报告，2024年报告的第一季度和2024年第二季度报告中，该公司被命令根据相关法规纠正重要提醒的内容，上海证券监管局不能有效地持有，该公司通过时间表揭示了信息。 最高资金公司也没有保存。由于个人法规和系统并非严格应用，因此去年12月13日，一家领先的公司被派发警告信和法规。另一家领先的公司还于去年7月26日发布了一封警告信，该信由于系统和机制不完美而纠正并暂停了三个月的公共基金注册申请。公司完成了更正，并继续注册ETF基金产品。 法规和系统的实施成为罚款的主要原因 一个《中国证券杂志》的记者发现，获得罚款的资金背后的问题差异很大，但是法规和不完整的内部控制的实施已成为高风险地区。 由于未能严格实施个人法规和系统，去年两次北京证券监管局对一家资助公司进行了惩罚，并采取了行政行政措施来发出警告信，命令更正和暂停商业业务。但是，该公司表示，它完成了更正，并进行了所有公司的业务。 中国南部的另一家资助公司已下令纠正深圳证券监管局的状况，因为他们未能严格执行个人法规和内部系统，并且相关的高级管理人员发出了警告。该公司宣布经理高度关注它，全面的更正是根据相关要求和更正的实施，将其提交给了“权威性IT”。更正步骤包括改进内部系统和相关的工作流程。 此外，上海证券监管局已下令与银行相关的资金公司纠正内部控制不完整，并违反了“公共证券投资基金的运营和管理”的相关规定，并向相关的高级管理人员发出警告；一家资助公司已发布了深圳证券监管局的警告信，以违反“证券和期货商业机构的私人资产管理”和高级管理人员的规定；北京证券监管局违反了“行政管理和范围法规董事，主管，Senio”的相关规定，要求另一家资助公司纠正r管理人员和业务机构的管理人员和从业人员以及“公共证券投资基金经理的监督法规和管理”，要求该公司在30天内提交书面校正计划，并在90天内完成恢复。 根据公告数据，去年对许多基金公司进行了审查或惩罚，因为个人法规和系统没有严格实施。 处罚因素表明多样性的趋势 - 我 去年，许多基金公司因投资，现场广播，客户权利保护，人事管理和其他问题而受到审查或处罚。 其中，一些资金公司在做出主要投资决定的过程中存在“危险情况”。该公告表明，洪福基基金会已下令纠正该问题，因为它不会在债券投资决策中加剧，也未能管理匹配的Manageme基金资金和资金资金资金的NT结构。 根据投资顾问的建议，本金和投资者建议Mingya Fund资产管理计划的单一产品。在某种情况下，“本金或指定的第三方发行投资指示或提供巨大的投资建议，例如特定的投资目标”。集体资产管理计划B成立于2021年12月，其本金是股权安全领域的两个私人投资基金。经过验证，来自两个私募股权基金的资金来源与该计划有隶属关系，提供管理投资债券的资产。该基金公司不关注两个私募股权基金的真正资金来源，也未能按时向监管法规报告执行更改。主管已采取行政行政措施来订购更正并中止提交新的私人股票在三个月内进行管理产品。 由于一些相对“软”的问题，也有一些资助公司引起人们对法规的关注。例如，向基金公司的上海投资咨询部门发出了警告信，因为它没有足够的控制权，并且未能严格调整那些邀请外部专家参加MGA安全咨询服务以外的咨询服务的人的专业行为；该公司本身采取了行政行政措施，以发出警告信，这是因为对真实帐户名称的管理不足，对客户权利和利益的保护不足以及员工管理不足。 此外，一些基金公司在其年度报告中介绍了他们被发出警告，因为该公司没有足够的员工管理系统的建设和个人人员的注册材料。不完整或无意一些基金公司还宣布，他们是由监管机构发行的，因为特殊帐户产品未能履行其及时披露信息的义务。警告警告；现场直播期间的igularidad等问题，导致一家筹集资金发出警告；由于管理工具要求和其他方面的管理不足，另一家基金公司被管理发出警告信。 工业内部人员提醒人们，在资助公司和投资者沟通模型的创新营销形式中，一些相对“软”的问题继续出现，这对公共行业来说听起来令人震惊，这提供了进一步稳定运营的提议。 （负责编辑：Ye Jing） 神性：中国净资金已印刷本文以提供其他信息，并不代表本网站的观点和立场。本文的内容只是参考，不会产生投资建议。投资者AY以此基础行事的风险。